美國貝爾茨維爾農(nóng)業(yè)研究中心生物研究所的豆類氨基酸及基因研究室。新華社發(fā)
編者按：從20世紀80年代初開始，美國聯(lián)邦政府和立法機構(gòu)進行了一系列的研發(fā)成果管理制度創(chuàng)新，以1980年《斯蒂文森惠德勒技術(shù)創(chuàng)新法》和《專利商標修正案》的頒布為標志，一直到2000年《技術(shù)轉(zhuǎn)移商業(yè)化法》的出臺，為研發(fā)成果技術(shù)轉(zhuǎn)移創(chuàng)造了寬松的政策環(huán)境。深入了解美國政策演變及政策實施細節(jié)，有助于對完善我國技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)政策提供借鑒。
大學(xué)與產(chǎn)業(yè)銜接的歷史演進
1980年是美國歷史上國家技術(shù)政策發(fā)生重大轉(zhuǎn)折的一年，這一年美國國會制定了兩項旨在充分挖掘聯(lián)邦政府研發(fā)成果商業(yè)潛力的法律：《技術(shù)創(chuàng)新法》和《拜杜法案》。
《拜杜法案》統(tǒng)一規(guī)范了聯(lián)邦專利制度，從根本上改變了利用政府資助進行研發(fā)形成的知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬標準，把研發(fā)成果的所有權(quán)從政府手中轉(zhuǎn)移到與政府簽訂合同或授權(quán)協(xié)議的大學(xué)、非營利性研究機構(gòu)和小企業(yè)手中。
科學(xué)基金會撥專款開展技術(shù)轉(zhuǎn)讓
《技術(shù)創(chuàng)新法》明確指出需制定強有力的國家政策以支持國內(nèi)的技術(shù)轉(zhuǎn)移和促進聯(lián)邦政府科學(xué)技術(shù)資源的開發(fā)利用。這項法律規(guī)定，凡是年預(yù)算在2000萬美元以上的聯(lián)邦實驗室，必須設(shè)立專門的研究和技術(shù)應(yīng)用辦公室，從事研發(fā)成果的技術(shù)轉(zhuǎn)移，同時規(guī)定，各聯(lián)邦機構(gòu)至少將其研發(fā)預(yù)算的0.5%用于支持下屬研究與技術(shù)應(yīng)用辦公室的技術(shù)轉(zhuǎn)移工作《技術(shù)創(chuàng)新法》奠定了政府實驗室技術(shù)轉(zhuǎn)移的基礎(chǔ)。
1988年，美國頒布《綜合貿(mào)易和競爭力法》，將所屬美國商務(wù)部的國家標準局改名為國家標準與技術(shù)研究院(N IST)，委托其主管聯(lián)邦實驗室技術(shù)轉(zhuǎn)讓聯(lián)盟，擴大其在技術(shù)轉(zhuǎn)移工作中的作用。1 9 9 5年《國家技術(shù)轉(zhuǎn)移促進法》頒布。法案保證參與“合作研發(fā)協(xié)議”的公司可以獲得充分的知識產(chǎn)權(quán)，以盡快促進研發(fā)成果商業(yè)化，保證廠商有權(quán)擁有“合作研發(fā)協(xié)議”的發(fā)明，并授權(quán)國家標準與技術(shù)研究院將美國科學(xué)基金會每年預(yù)算的0.008%作為聯(lián)邦實驗室技術(shù)轉(zhuǎn)讓聯(lián)盟的工作經(jīng)費。實驗室人員可以從事自己發(fā)明的產(chǎn)業(yè)化，發(fā)明人在聯(lián)邦政府放棄發(fā)明權(quán)時可以獲得發(fā)明權(quán)。
大額預(yù)算聯(lián)邦研究實驗室有義務(wù)資助小企業(yè)
1982年，美國政府通過《小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展法》，“小企業(yè)創(chuàng)新研究項目計劃”應(yīng)運而生，增加了政府對具有潛在商業(yè)化價值的高技術(shù)小企業(yè)研究項目的資助。此計劃雖未新增撥款，但是通過立法規(guī)定，每個研究經(jīng)費預(yù)算超過一億美元的政府機構(gòu)和聯(lián)邦研究實驗室，都要從經(jīng)費中撥2.5%的資金，按照競爭方式資助小企業(yè)，鼓勵小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。
《小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展法》通過鼓勵小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，參與聯(lián)邦實驗室的項目研究，使小企業(yè)成為促進聯(lián)邦科研成果轉(zhuǎn)化的主要力量之一，達到利用企業(yè)的技術(shù)力量滿足聯(lián)邦政府研究開發(fā)工作及商業(yè)市場的目標。
1992年出臺的《小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移法》要求國防部、能源部、衛(wèi)生保健部、國家航空航天局、全國科學(xué)基金會制定為期三年的小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移計劃(ST T R)，資助小企業(yè)、大學(xué)研究人員、聯(lián)邦政府資助的研發(fā)中心以及非營利研發(fā)機構(gòu)的合作研發(fā)項目。預(yù)算超過10億的聯(lián)邦機構(gòu)都要將其預(yù)算的0.15%(2004年增加到0.3%)單獨用于管理ST T R項目。
2000年，美國又通過《技術(shù)轉(zhuǎn)讓商業(yè)化法》，賦予聯(lián)邦機構(gòu)就擁有的發(fā)明進行專有或部分專有的許可權(quán)限。增加了中小企業(yè)的優(yōu)先條款，技術(shù)轉(zhuǎn)移申請人若為中小企業(yè)，且其技術(shù)商業(yè)化能力等于或優(yōu)于其它企業(yè)者，聯(lián)邦機構(gòu)需優(yōu)先將研發(fā)成果授權(quán)給中小企業(yè)，并特別賦予白宮科技政策辦公室審查技術(shù)轉(zhuǎn)讓程序的權(quán)限。
鼓勵企業(yè)聯(lián)合研發(fā)
隨著科學(xué)技術(shù)的跨學(xué)科發(fā)展趨勢，技術(shù)開發(fā)活動越來越多變和復(fù)雜，技術(shù)開發(fā)費用日益高昂，使單個企業(yè)難以單獨承擔新技術(shù)開發(fā)的費用和風險。有相似技術(shù)需求的企業(yè)之間進行合作研究和開發(fā)，利于分擔費用和減小風險，這使得美國《反托拉斯法》限制企業(yè)之間合作的傳統(tǒng)規(guī)定阻礙了技術(shù)創(chuàng)新。因此，1984年頒布的《國家合作研究法》允許企業(yè)之間進行合作研究開發(fā)、合作生產(chǎn)，以增強企業(yè)研究開發(fā)能力，消除了產(chǎn)業(yè)界合作研究的反托拉斯障礙，并因此形成了半導(dǎo)體研究公司、微電子和計算機技術(shù)公司等大企業(yè)集團。
針對《拜杜法案》沒有對聯(lián)邦實驗室是否可以參與專利等知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移做出規(guī)定及其他問題，1984年美國出臺了《拜杜法修正案》，允許聯(lián)邦實驗室自行決定其專利的對外許可，允許委托機構(gòu)收取專利權(quán)使用費，并規(guī)定大企業(yè)與小企業(yè)一樣，可以獲得政府資金支持研究所產(chǎn)生專利的排他性許可，在一定限制范圍內(nèi)，允許大學(xué)和非營利機構(gòu)運行聯(lián)邦實驗室所有的發(fā)明權(quán)。
1989年出臺了《國家競爭技術(shù)轉(zhuǎn)移法》，允許聯(lián)邦實驗室從事與大學(xué)和產(chǎn)業(yè)界的合作研究活動。隨后成立了國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，由威靈耶穌大學(xué)運行(經(jīng)費主要來自國家航空航天局、能源部和聯(lián)邦小企業(yè)管理局等政府部門)，進一步促進聯(lián)邦政府資助的科研成果向產(chǎn)業(yè)界轉(zhuǎn)移。
技術(shù)轉(zhuǎn)移工作是聯(lián)邦實驗室人事績效考核的重要指標
1986年，美國國會通過了《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》，鼓勵國家實驗室與工業(yè)界合作建立聯(lián)盟，促進技術(shù)轉(zhuǎn)移。法案規(guī)定，聯(lián)邦實驗室技術(shù)轉(zhuǎn)讓聯(lián)盟作為全國性的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)，提供資助機制保證其開展工作。該法明確技術(shù)轉(zhuǎn)移工作是所有聯(lián)邦實驗室雇員的職責，并作為人事績效考核的重要指標。該法案修正了《技術(shù)創(chuàng)新法》，明確授權(quán)聯(lián)邦實驗室可以同其他機構(gòu)簽訂合作研發(fā)協(xié)議，為聯(lián)邦實驗室和私營部門之間的合作伙伴關(guān)系建立了基本框架。
