中國日?qǐng)?bào)網(wǎng)環(huán)球在線消息：由“帆船(Galleon)內(nèi)幕交易案”引發(fā)的華爾街對(duì)沖基金內(nèi)幕交易，正如同地震波一般，牽涉到越來越多金融機(jī)構(gòu)和著名企業(yè)。
美國當(dāng)?shù)貢r(shí)間11月8日，有消息說，帆船內(nèi)部交易案開始波及到美國SAC基金公司。SAC是華爾街最大規(guī)模的對(duì)沖基金之一。
不過，美國檢方并未確切指出SAC與內(nèi)幕交易是否有關(guān)。
早在10月6日，美國警方就已經(jīng)拘捕了6名嫌疑人。11月5日，美國司法部又宣布起訴了第二批共計(jì)14個(gè)嫌疑人；就在同一天，F(xiàn)BI逮捕了其中的9名嫌疑人。這批嫌疑人包括對(duì)沖基金經(jīng)理、證券交易公司的高管、律師、評(píng)級(jí)公司穆迪的分析師，以及一些IT公司人員。美國司法部指出，這14人牽涉到的內(nèi)幕交易一共非法盈利4000萬美元。
美國司法部宣布，20名嫌疑人中有5位已經(jīng)對(duì)“內(nèi)部交易”表示認(rèn)罪。認(rèn)罪的5人中，包括S2 Capital 基金前董事總經(jīng)理Steven Fortuna，加州Spherix資本創(chuàng)始人Ali Far，以及該基金的前主席李洲彬(Richard Choo Beng Lee，音譯)。同時(shí)，還有一位加州的證券交易員Roomy Khan，以及紐約Schottenfeld基金的交易員Gautham Shankar。
當(dāng)天，美國司法部專門就此案召開了新聞發(fā)布會(huì)。
“三周之前，我們已經(jīng)拘捕了一批人。當(dāng)時(shí)我說，這只是一個(gè)起床號(hào)?，F(xiàn)在則已經(jīng)是響警鐘了?！泵绹?lián)邦檢察官Preet Bharara在新聞發(fā)布會(huì)上說，“我們的調(diào)查仍在繼續(xù)?！?/p>
三個(gè)內(nèi)幕消息網(wǎng)絡(luò)
根據(jù)5日公布的檢方控訴書，第一波拘捕的6位，與后來的14位，分屬3個(gè)不同的“內(nèi)幕消息系統(tǒng)”，互相之間有微弱的關(guān)聯(lián)。
有意思的是，這些涉案的關(guān)鍵人員幾乎全是印度裔人士，顯示了一個(gè)少數(shù)族裔群體內(nèi)部的“消息網(wǎng)絡(luò)”。
其中最大的一個(gè)網(wǎng)絡(luò)，是帆船公司創(chuàng)始人拉杰·拉賈拉特南(Raj Rajratanam)的內(nèi)部消息網(wǎng)絡(luò)。其中涉及到IBM、Sun、AMD、Intel等著名IT企業(yè)以及知名咨詢公司麥肯錫的一位資深合伙人。
據(jù)美國檢方的信息，在帆船的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中，IBM的一位資深副總裁莫弗特(Rober Moffat)涉嫌提前向基金提供IBM收購升陽(Sun)的信。莫弗特已在10月31日正式離職。
麥肯錫的資深合伙人庫馬爾(Anil Karmar)涉嫌向帆船基金提供其所負(fù)責(zé)客戶AMD的相關(guān)內(nèi)幕消息。庫馬爾曾被麥肯錫派遣到印度開拓業(yè)務(wù)，被捕時(shí)是麥肯錫全球400名合伙人之一。目前，庫馬爾也已臨時(shí)離職。
另一位嫌疑人戈埃爾(Rojiv Goel)，是英特爾負(fù)責(zé)戰(zhàn)略投資的董事總經(jīng)理。他是帆船創(chuàng)始人拉賈拉特南的大學(xué)好友，涉嫌提前向拉賈拉特南通報(bào)Intel公司的業(yè)績(jī)以及收購一家企業(yè)的相關(guān)信息。戈埃爾目前也已經(jīng)停職。
魯伊茲(Hector Ruiz)是美國AMD公司的前董事會(huì)主席和高管。他向一位基金人士提前透露AMD與阿布扎布一家基金成立合資公司的信息。魯伊茲目前也已離職，并將于1月份正式離職。
拉賈拉特南的網(wǎng)絡(luò)共涉及11位嫌疑人，其中有4位已經(jīng)成為美國檢方的“污點(diǎn)證人”。
第二個(gè)內(nèi)幕消息網(wǎng)絡(luò)是以茲維·戈弗(Zvi Goffer)為中心的網(wǎng)絡(luò)。戈弗曾在帆船擔(dān)任交易員。
同拉賈拉特南不同的是，戈弗通過收買一些目標(biāo)公司的內(nèi)部人士來獲得這些公司的內(nèi)部消息。其中一位是羅普斯-格雷(Ropes&Gray)律師事務(wù)所的律師。該律師違反了為客戶保密的原則，向另一位律師透露了包括3com、Avaya等公司兼并重組收購信息，然后轉(zhuǎn)交給戈弗。作為回報(bào)，兩位律師都從戈弗這里拿到了現(xiàn)金。
還有一次，戈弗從穆迪的分析師沙赫(Deep Shah)處獲得了希爾頓酒店將會(huì)私有化的內(nèi)部消息，從中獲利63萬美元。而沙赫則從戈弗手里獲得了1萬美元的酬金。
檢方控訴書顯示，戈弗的網(wǎng)絡(luò)一共從內(nèi)部交易中賺了1100萬美元。
戈弗網(wǎng)絡(luò)中，共有7位疑犯被檢方起訴。另有兩名關(guān)聯(lián)人士目前的身份還不能確定。
第三個(gè)內(nèi)幕消息網(wǎng)絡(luò)則是一名華人交易員李洲彬和他的合作者Spherix基金的創(chuàng)始人阿里(Ali Far)為中心。同戈弗一樣，兩人花錢買通了幾個(gè)在加州的IT上市公司的內(nèi)部工作人員。每個(gè)財(cái)季，他們都會(huì)給其“內(nèi)線”現(xiàn)金以獲取情報(bào)。
美國檢方稱，最主要的一個(gè)案例是兩人在2007年提前獲得google公司二季報(bào)并依此進(jìn)行內(nèi)幕交易。檢方公布的數(shù)據(jù)表明，阿里和李洲彬共從一系列的內(nèi)部交易中獲得500萬美元的收益。
在李洲彬和阿里的網(wǎng)絡(luò)里，一共有4名嫌犯被起訴。其中阿里和李洲彬已經(jīng)轉(zhuǎn)為“污點(diǎn)證人”。
SAC資本牽連其中？
據(jù)美國媒體透露，李洲彬的案件有可能牽涉到美國SAC資本對(duì)沖基金公司。
SAC資本由著名對(duì)沖基金經(jīng)理史蒂文·科恩(Steven Cohen)創(chuàng)立，目前所管理的資金達(dá)到120億美元。
1999至2004年，李洲彬曾在SAC資本工作。2004-2007年，李在紐約Stratix公司工作。而Stratix公司據(jù)稱也是由科恩投資的。前SAC基金經(jīng)理查德·格羅丁(Richard Grodin)那段時(shí)間也在Stratix公司擔(dān)任經(jīng)理職務(wù)，并聘用了李洲彬。美國檢方曾于上月對(duì)格羅丁進(jìn)行了調(diào)查，希望格羅丁能提供以往的交易記錄。
據(jù)悉，李洲彬已轉(zhuǎn)為證人，并與美國檢方達(dá)成認(rèn)罪協(xié)議，同意向檢方提供與之前的雇主SAC資本相關(guān)的資料。
根據(jù)于上周四曝光的認(rèn)罪協(xié)議書內(nèi)容，李洲彬同意提供SAC資本公司其它交易員的交易情況。但李洲彬的律師柏恩斯丁拒絕透露他的當(dāng)事人已交待了哪些情況。
而另一位已認(rèn)罪的嫌疑人S2資本的前董事總經(jīng)理Steven Fortuna也曾在stratix公司工作過。
不過，美國檢方現(xiàn)在還沒有確認(rèn)SAC與本案是否會(huì)有關(guān)系。
“內(nèi)部交易就像你在一個(gè)早知道結(jié)果的比賽上下注。在對(duì)沖基金行業(yè)內(nèi)，內(nèi)部交易是非法的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)?！?FBI的助理總監(jiān)Joseph Demarest在新聞發(fā)布會(huì)上說，“但如果你販賣內(nèi)部消息，很有可能跟你合作的人是我們的人。如果你在打電話，我們有可能正在監(jiān)聽。”
顯然，這些話更多是說給那些正在觀看電視的數(shù)十萬華爾街職業(yè)投資人聽的。
（來源：21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道 編輯：歐葉）
